（非銀部函〔2008〕113號）

各銀監局信托公司監管處室，銀監會(huì )直接監管的信托公司：

近期，出于對個(gè)別信托公司不審慎行為可能對新股發(fā)行制度改革造成損害的擔心，證監會(huì )和中證登暫停了信托產(chǎn)品開(kāi)立證券投資股東賬戶(hù)。根據中證登提供的數據，截至2009年7月17日，信托產(chǎn)品累計開(kāi)立證券賬戶(hù)13056戶(hù)，其中已注銷(xiāo)2766戶(hù)，剩余10290戶(hù)。剩余賬戶(hù)中有余額的賬戶(hù)1472戶(hù)，無(wú)余額賬戶(hù)8818戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的85.6％。無(wú)余額賬戶(hù)中近一年無(wú)交易賬戶(hù)5884戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的57.2％，近三年無(wú)交易賬戶(hù)3346戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的32.5％。

目前，我部正與證監會(huì )有關(guān)部門(mén)就重啟信托產(chǎn)品開(kāi)戶(hù)問(wèn)題積極磋商。針對現有信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的開(kāi)立狀況，為控制風(fēng)險，促進(jìn)信托行業(yè)的健康、穩定發(fā)展，現就有關(guān)事項通知如下：

一、信托公司應對現有信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)進(jìn)行篩查，對已經(jīng)清算結束的信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)要按照有關(guān)規定及時(shí)銷(xiāo)戶(hù)，存在應銷(xiāo)未銷(xiāo)賬戶(hù)的信托公司不得再申請新開(kāi)信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)。

二、信托公司信托產(chǎn)品進(jìn)行證券投資不得有以下行為：

（一）將一個(gè)信托產(chǎn)品拆分后申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)；

（二）利用其他信托產(chǎn)品開(kāi)立的證券投資賬戶(hù)進(jìn)行證券投資；

（三）將已清算但未銷(xiāo)戶(hù)的信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)重新啟用。

請各銀監局加強對所轄信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)的合規性監管，督促信托公司依法合規經(jīng)營(yíng)，維護信托行業(yè)良好的聲譽(yù)和形象。對個(gè)別不顧大局、擾亂信托行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序或涉嫌違規的信托公司，應依法予以處罰。

                                                                              二〇〇九年八月十八日